| 用心念好“四字诀” 提升内审工作质效 | |||
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今年以来，市金控集团审计法务部认真贯彻市国资委和市审计局进一步加强和改进内部审计的工作要求，用心念好“强、建、细、研”四字诀，不断推动内审工作提质增效，为集团高质量发展保驾护航。 突出“强”，锻造专业审计队伍。构建人才培养机制，扩充集团内审人才库，不断补强金融、财会、法律、工程建设、计算机技术等复合型专业人才。组织审计人员参加省内审协会、市国资委开展的相关培训，不断提升专业理论水平。积极争取参与审计机关“以审代训”项目，以及主管部门和集团内部组织实施的审计项目，以审促学、学用相长，持续增强审计实务能力。 全面“建”，持续健全内控机制。有效整合监督资源，推行财务、审计、法务、纪检、监事会联动的“大监督机制”，利用常规检查督查与专项审计调查相结合，管控各类经营管理风险。夯实制度基础，修订完善《内部控制手册》，制定《合规管理办法》，明确集团公司法务人员担任合规审查员，各子公司设置合规专员，接受合规管理部门业务指导，保障内控合规体系与组织架构和业务实际相匹配。 落实“细”，高效完成审计任务。坚持问题风险导向，合理安排审计项目，有序实施审计工作，客观公正评价被审单位经营业绩、财务状况和内部管理。2023年共开展审计项目6个，包括内控审计、工程管理审计、经营管理审计等。坚持动态监管与对账销号相结合，形成发现问题、整改落实、完善制度的工作闭环。审计共发现问题91个，形成问题清单，并逐一督促限时整改。整改期间，推动修订完善相关制度流程10项，新建制度5项，普惠金融板块追回历史代偿资金1396.43万元。 深化“研”，力争打造内审精品。创新审计技术方法，强化数据资源分析利用。配备审计信息系统软件，全面实施信息系统审计，实现审计全流程数字化管理。推动研究型审计走深走实，坚持边实践、边总结、边研究、边提升，审计人员撰写的《新时代国有企业内部审计职业精神与专业能力提升探究》《关于新形势下国有企业高素质专业化内部审计人才队伍建设研究》两篇文章成功获评省内审协会内部审计研讨三等奖。 |
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